违规参与证券投资咨询活动 华安期货及其财务总监一并被出具警示函

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  近日,安徽证监局连发两则行政监管措施决定书,华安期货及其财务总监因“yin”相关违规分别遭出具警示函『han』。

  决定书显{xian}示,安徽证监局根据投诉举报线索核查发现,2015年4月-12月 yue[期间,华安期货财务总监汪军存在利用职务便利违规参与证券投资{zi}咨询【xun】活动的行为。

  上述情形违反了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三{san}十九《jiu》条规定,因〖yin〗此根据《任职资格管理办法》第五十二条的规定,安徽证监局决定对其【qi】采取出具警示函的行政〖zheng〗监管措施,并记入证{zheng}券{quan}期货“huo”市场诚信档案。同时要『yao』求汪军应充【chong】分吸取教训,并按照监〖jian〗管规定要求,进一步加强证券期货法律法规学习,提升自身合规意识,规(gui)范从业行为。

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  此外,对于时任财务总监的违规行为,华安期货显然也难辞其咎。安徽证监〖jian〗局认为,上述情况反映出「chu」华安期【qi】货《huo》在高管任职“zhi”管理、财务管理和制 zhi[衡机制方面不健全,内部控制存在一定隐患,违反了《期货公司监督管理办法》第四十六条的规定。根据《期货公司监督管理办法》第八十七条规定,安徽证监局决定对《dui》其采取出具警示函的行政监管措施,并记入“ru”证券期货市场诚信档案。同时要求华安期货应引以为戒,并按照监管规定要求「qiu」,进一步完善公司内部控制,切实提高合规管理水平,杜绝类似问题再次发‘fa’生{sheng};要求【qiu】其应对相关责任人员进行内部问责,于收到本决定书30内向证监局报送(song)整改‘gai’报(bao)告和内部问责情况。

  公开资料显示,华安期货成立于1995年5月,注册资本金5亿元,为华安证券全资子公司。目前〖qian〗公司具备从事商{shang}品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询和资「zi」产管理业务资格「ge」。

  中期协官网信息公示栏显示,汪军2009年进{jin}入华安期货,2009年8月 yue[至2010年6月任华安期货总经理助理兼部门经理《li》;2010年7月至2017年3月,任华安期货财务总监;现任副总(zong)经理兼财务总『zong』监。

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